증권거래위원회(SEC)는 8월 14일 뉴욕 거주자 앤드류 스파벤타와 그가 소유하고 통제하는 3개 법인을 사기 및 기타 위반 혐의로 기소했다. 이들은 등록되지 않은 사모 펀드 증권 판매를 통해 소매 투자자들을 속인 혐의를 받는다.
SEC의 고소장에 따르면, 스파벤타와 그의 법인들은 2020년 12월부터 2025년 6월경까지 11개 사모 펀드를 통해 미국 전역의 800여 명 소매 투자자로부터 7400만 달러 이상을 모금했다. 이 펀드들은 투자자들에게 비상장 기업의 '상장 전(Pre-IPO)' 주식에 투자할 기회를 제공한다고 홍보했다.
스파벤타는 자신이 소유한 법인들을 통해 상장 전 주식을 직접 또는 다른 투자 펀드를 통해 매입한 후, 이를 자신의 펀드에 인상된 가격으로 판매한 것으로 나타났다. 이 인상분은 펀드 회원권 판매 시 숨겨진 수수료 형태로 투자자들에게 전가되었다고 SEC는 설명한다.
SEC 뉴욕 지역 사무소의 셸던 L. 폴록 부국장은 "불법 텔레마케팅 조직의 특징은 불시에 걸려오는 전화와 고압적인 판매 전술"이라며 "이들은 전화로 접근해 숨겨진 수수료를 부과한다"고 말했다. 그는 투자자들이 이러한 전술에 경계할 것을 당부했다.
고소장에 따르면, 스파벤타와 그가 통제하는 법인들은 100명 이상의 '판매 대리인'을 고용해 수천 명의 잠재 투자자, 특히 은퇴자들에게 콜드콜을 걸고 고압적인 판매 전술을 사용해 펀드를 홍보했다.
피고인들은 투자자들에게 선불 수수료가 전혀 없거나 최대 12.5%라고 거짓으로 알린 것으로 조사됐다. 실제로는 투자자들이 지불한 가격이 스파벤타가 투자 자산을 매입한 가격보다 평균 약 46% 더 높았다고 SEC는 밝혔다.
이러한 사기 행위로 피고인들은 투자자들로부터 약 2300만 달러의 선불 수수료를 챙겼다. 이 중 1200만 달러 이상은 판매 대리인들의 수수료로 지급되었고, 약 400만 달러는 스파벤타 개인에게 돌아간 것으로 SEC는 보고 있다.
SEC는 뉴욕 남부 지방법원에 제출한 고소장에서 피고인들에게 1933년 증권법, 1934년 증권거래법, 1940년 투자자문법의 사기 방지, 증권 등록, 브로커-딜러 등록 조항 위반 혐의를 적용했다.
또한 스파벤타에게는 통제인 책임과 위반 방조 혐의도 적용했다. SEC는 모든 피고인에 대해 영구적 금지 명령, 부당 이득 환수 및 사전 판결 이자, 민사 벌금 부과를 요구하고 있다. 스파벤타에게는 행위 기반 금지 명령도 요청했다.
투자자들은 상장 전 주식 투자 위험에 대해 SEC의 투자자 경보를 통해 더 자세히 확인할 수 있다.
신청 방법과 마감일 등 자세한 내용은 증권거래위원회(SEC) 누리집에서 확인할 수 있다.
