증권거래위원회(SEC)는 9월 1일 샌프란시스코 베이 지역의 사모펀드 임원 두 명을 폰지 유사 사기 혐의로 기소했다고 밝혔다.
SEC에 따르면, 노바토에 본사를 둔 퍼시픽 프라이빗 머니 그룹(Pacific Private Money Group LLC, PPMG)의 전 최고경영자(CEO) 마크 D. 한프와 PPMG 자회사 전 최고운영책임자(COO) 호아이-남 추 판이 약 190명의 투자자로부터 8천만 달러 이상을 모금하는 사기를 조직한 혐의를 받는다.
피해 투자자 대부분은 은퇴한 고령자였다고 SEC는 전했다.
SEC의 고소장에 따르면, 한프와 판은 2021년 12월부터 2025년 11월까지 PPMG의 두 사모펀드 투자자들에게 투자 자금이 부동산 담보 대출에 사용될 것이며, 부동산 대출 활동을 통해 선호 또는 고정 수익률을 기대할 수 있다고 허위 진술한 것으로 알려졌다.
그러나 SEC는 한프와 판이 이 기간 동안 새로운 투자자의 자금을 이전 투자자들에게 폰지 유사 방식으로 지급하는 데 정기적으로 사용했으며, 그들이 홍보한 수익은 부동산 대출 사업과 관련된 펀드 수익이 아니라 주로 새로운 투자자의 자금에서 나왔다고 주장했다.
또한 SEC는 한프가 700만 달러 이상의 투자자 자금을 개인적인 이익을 위해 유용했다고 밝혔다.
SEC 샌프란시스코 지역 사무소의 제이슨 리 부국장은 이 사기 계획이 2025년 가을에 여러 투자자들이 자금 인출을 요구하면서 드러나기 시작했으며, 피고인들이 요청을 충족할 자금이 충분하지 않았다고 말했다.
리 부국장은 두 사모펀드의 총 미상환 투자액이 거의 1억 2100만 달러에 이르렀으나, 2026년 2월까지 해당 펀드의 회수 가능한 총자산은 1700만 달러 미만으로 추정되어 많은 투자자에게 막대한 손실을 입혔다고 덧붙였다.
SEC는 한프에게 1933년 증권법 17(a)조와 1934년 증권거래법 10(b)조 및 규칙 10b-5 위반 혐의를, 판에게는 증권법 17(a)(1) 및 (3)조와 증권거래법 10(b)조 및 규칙 10b-5 위반 혐의를 적용했다.
한프와 판은 SEC 고소장의 주장을 인정하지 않으면서도 법원의 승인을 조건으로 영구적인 금지 명령에 합의했다. 이 명령은 이들이 연방 증권법 위반 행위와 증권 발행, 구매, 제안 또는 판매에 직간접적으로 참여하는 것을 금지한다. 단, 개인 계좌를 통한 구매 또는 판매는 예외다.
SEC는 한프의 환수금, 판결 전 이자 및 민사 벌금, 그리고 판에 대한 민사 벌금은 추후 위원회의 동의에 따라 법원에서 결정될 것이라고 밝혔다.
미국 캘리포니아 북부 지방 검찰청은 이와 병행하여 한프와 판의 형사 고발을 발표했다.
