증권거래위원회(SEC)는 9월 23일, 플로리다 거주자 마이클 D. 윌리엄스와 그의 회사 CMI 캐피탈 LLC를 투자 사기 혐의로 기소했다고 밝혔다.
SEC에 따르면, 이들은 사우스 플로리다의 현직 및 은퇴 법 집행관 등 최소 18명의 투자자로부터 약 86만 달러를 모금한 것으로 나타났다. 피고인들은 혐의와 관련해 법원 승인을 조건으로 분할 합의에 동의했다.
SEC 고소장에 따르면, 윌리엄스는 2023년 10월부터 2024년 8월까지 자신이 관리하는 두 펀드에 투자하도록 유인하기 위해 여러 허위 및 오해의 소지가 있는 진술을 했다.
투자자들은 윌리엄스가 제3자 경찰 및 소방관 연금 관리 회사에서 일했기 때문에 그를 신뢰한 경우가 많았다. 윌리엄스는 한 펀드의 포트폴리오 가치가 500만 달러 이상이며 140%를 초과하는 수익을 달성했다고 주장한 것으로 알려졌다.
SEC 마이애미 지역 사무소의 스테파니 N. 무트 국장은 피고인들이 투자자들을 속이기 위해 과도한 거래 이익을 보여주는 잘린 스크린샷을 보냈다고 말했다. 무트 국장은 투자자들이 자금을 맡길 때 주의하고, 적은 위험으로 높은 수익을 약속하는 사람들을 경계할 것을 촉구했다.
윌리엄스는 신용카드 대금, 스포츠카, 휴가 등 개인적인 용도로 투자자 및 고객 자금 약 38만 4천 달러를 유용한 혐의를 받고 있다. 고소장에 따르면, 윌리엄스는 2024년 8월부터 일부 투자자들에게 37만 5천 달러 이상을 상환하기 시작했다.
플로리다 남부 지방법원에 제출된 SEC 고소장에 따르면, 윌리엄스와 CMI 캐피탈(체크 메이트 인베스트먼트로도 알려짐)이 1933년 증권법의 사기 방지 및 등록 조항과 1934년 증권거래법 및 1940년 투자자문법의 사기 방지 조항을 위반했다고 명시됐다.
피고인들은 고소장의 혐의를 인정하지 않으면서도, 법원 승인을 조건으로 연방 증권법 위반 행위를 영구적으로 금지하고, 윌리엄스가 개인 계좌의 특정 거래를 제외한 모든 증권 발행, 구매, 제안 또는 판매에 참여하는 것을 금지하는 판결에 동의했다. 법원은 윌리엄스에게 부당 이득 환수와 이자를, 피고인들에게는 민사 벌금을 부과할 예정이다. 윌리엄스는 또한 향후 협회 활동 금지에도 동의했다.
